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　　第四届中小投资者服务论坛9月3日在线举行。中国证券业协会副会长张冀华表示，证券公司是资本市场最重要的中介机构，是上市公司与投资者之间的桥梁和纽带，服务上市公司高质量发展、保障投资者合法权益是证券行业的天然职责。她强调，证券行业要切实做好上市公司合理估值和定价。要根据行业和企业的基本面情况定价，对于特殊成长型企业要结合不同估值方法合理进行比较。在询价中要与投资者、发行人充分沟通，平衡好各方的利益，实现互利共赢。

　　围绕证券行业如何服务上市公司高质量发展、更好保障投资者合法权益，张冀华称，证券行业坚决立足主业、践行天职，积极发挥专业功能和社会职责，努力服务上市公司高质量发展：一是聚焦实体经济，不断提升中介服务能力。2017年以来，帮助各类企业完成股权融资超过5万亿元、债权融资超15万亿元、并购重组交易超3万亿元。二是立足资本市场深化改革目标，努力发挥市场组织功能。在设立科创板并试点注册制、创业板改革、新三板改革、提高上市公司质量等资本市场重大改革任务中发挥了积极作用。围绕科技自立自强、民企纾困、绿色发展、“一带一路”等主题积极创新产品服务；聚焦满足居民日益增长的财富管理需求，丰富投资产品，不断改善账户服务体验。三是积极履行社会责任，服务投资者参与上市公司治理。2020年，行业在坚决贯彻落实国家防疫政策基础上，通过线上、线下等方式，组织投资者走进上市公司活动一千四百余场，参与人数超430万人次，组织投资者参与上市公司表决事项达108万人次。

　　张冀华表示，证券行业要按照中国证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，进一步落实好资本市场“看门人”的责任，建议着重做好以下五个方面工作：一是提高精准识别选择发行人的能力，把好企业“入口关”。二是切实做好合理估值和定价。要根据行业和企业的基本面情况定价，对于特殊成长型企业要结合不同估值方法合理进行比较。在询价中要与投资者、发行人充分沟通，平衡好各方的利益，实现互利共赢。三是不断提升风险管理能力。四是主动转变执业思路。五是要以“零侥幸”标准落实“零容忍”要求。

　　下一步，证券行业要持续加强投资者适当性管理。2020年，证券公司普遍将适当性履职情况纳入公司绩效考核范围。76家证券公司设置了投资者适当性管理专岗，配备超过一万七千人。在各项经营活动中投资者风险揭示书签署比例达100%，超过七万名普通投资者转化成为专业投资者，转化人数比上年增长近一倍。证券公司要继续落实好投资者适当性管理主体责任，从完善内部管理制度、充分揭示风险、进行客户回访、开展适当性自查及专项培训等各个环节确保适当性管理责任落实到位。要持之以恒地认真落实好“看门人”责任，把好投资者“入口关”。充分揭示并提醒投资者关注投资风险，引导其理性、规范地参与上市公司发展。

　　她指出，证券行业同时要更好发挥桥梁纽带作用，帮助投资者更好走进上市公司。要进一步形成投资者教育合力，发挥好投教基地作用，助力提升投资者对上市公司财务、法律、经营等基本信息的获取能力，提升投资者风险识别和企业价值判断的能力，帮助投资者更好地了解“你所投资的公司”。并且不断加强投资者关系管理，做好投诉处理工作。

（文章来源：证券时报网）

文章来源：证券时报网

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